Техническая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза проводится с целью установления способа изготовления или подделки документа.

Предметом данной экспертизы являются фактические обстоятельства, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний.

Объектами экспертизы являются:

• Рукописные и машинописные документы;
• Документы, изготовленные полиграфическим способом и их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные купюры и т.д.);
•  Орудия письма (шариковые ручки, карандаши, фломастеры и т.д.);
• Изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумага, материалы письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов и т.д.);
• Технические средства, предназначенные для исполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, печатные формы, компостеры, средства множительной техники);
• Вещества и изделия, предназначенные или использованные для изменения содержания документа (паста <Штрих>, корректирующая бумага и лента, средства для удаления пятен и т.д.); предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, но исследуемые по методикам выявления, слабовидимых и невидимых записей;
• Изделия из бумаги, картона и т.д.
• Клеи, покровные переплетные материалы и пр.  

При проведении экспертизы могут решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи.

Диагностические задачи:

• Установление способа изготовления документа;
• Установление времени изготовления документа или отдельные его частей;
• Установление факта и способа внесения изменений в документ;
• Выявление первоначального содержания документа.

Идентификационные задачи:

• Установление принадлежности частей одному документу;
• Идентификация технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений;
• Идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
• Идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ.

Классификационные задачи – установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией (например, решая классификационную задачу при исследовании машинописного текста, эксперт устанавливает класс, вид, тип и марку пишущей машины).

В отношении одного и того же документа или его фрагмента одновременно могут ставиться и решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи.

В настоящее время выделяется два основных вида – исследование реквизитов документов и исследование материалов документов.

Реквизиты документа – его фрагменты: тексты, исполненные полиграфическим способом или на знакопечатающих устройствах, рукописные записи, подписи, оттиски печатей и штампов и др. Исследование реквизитов документов

Объектами экспертизы реквизитов документов являются рукописные тексты, оттиски печатных форм (документы, изготовленные полиграфическими способами, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах), наклеенные реквизиты (фотографии, марки, ярлыки), компостерные знаки, сожженные и разорванные документы, технические средства, используемые для изготовления документов либо для внесения в них изменений.

При экспертизе реквизитов документов возможно решение следующих задач:

• Установление способа выполнения реквизитов документа;
• Определение времени выполнения реквизитов документа;
• Установление факта и способа изменения реквизитов документа;
• Выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документа;
• Идентификация технических средств, применяемых для выполнения реквизитов документа;
• Идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ.

Экспертиза рукописных текстов:

Судебно-техническая экспертиза рукописных текстов производится в целях:

а) установления:

– способа выполнения записей (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники); вида пишущего прибора; свойств подложки, на которой находился документ при выполнении записей; факта предварительной технической подготовки при выполнении подписи, рукописных записей, факта технического копирования подписей; факта внесения изменений в рукописные записи путем дописки отдельных штрихов; факта изменения первоначальных записей путем травления (смывания); последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

– идентификации пишущего прибора по штрихам;

б) выявления:

– записей (штрихов), удаленных путём травления; записей (штрихов), удалённых путём подчистки, заклеенных записей; залитых, зачеркнутых записей; вдавленных записей; записей, имевшихся на удаленных фрагментах бумаги; записей на листах копировальной бумаги; выцветших записей; записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами.

Примерный перечень вопросов, при назначении судебно-технической экспертизы рукописных текстов:

• Каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировальной техники, путём монтажа и т.д.)?
• Каков род (вид) пишущего прибора, которым выполнены записи?
• Какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его выполнении?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Подвергались ли рукописные записи изменениям путём дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других?
• Подвергались ли изменениям рукописные записи путём подчистки, травления (смывания)?
• В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа?
• Одним или разными пишущими приборами выполнены записи в документе?
• Исполнены ли записи в документе конкретным пишущим прибором?
• Каково содержание записей, удалённых путём травления, подчистки?
• Каково содержание заклеенных записей?
• Каково содержание залитых, зачёркнутых, замазанных записей?
• Каково содержание вдавленных записей?
• Каково содержание записей, имевшихся на удолённых фрагментах документа?
• Каково содержание выцветших записей?
• Каково содержание записей, исполненных невидимыми чернилами?
• Каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги?
• Для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

ЭКСПЕРТИЗА ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ     

Судебно-техническая экспертиза оттисков печатей и штампов производится в целях:

а) установления:

– способа нанесения изображения оттисков на документах;

– вида клише, которым нанесён оттиск;

– факта внесения изменений в содержание оттиска (путем рисовки, подчистки, травления);

– времени нанесения оттиска; – последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

б) выявления:

– содержания слабовидимых оттисков;

– первоначального содержания оттиска, подвергшегося изменению;

– идентификации печатей и штампов.

Примерный перечень вопросов, решаемых при назначении судебно-технической экспертизы оттисков печатей и штампов:

• Каким способом нанесено изображение оттиска печати, штампа в документах?
• Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документах?
• Вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления)?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе, в какой период нанесён оттиск печати (штампа)?
• С какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати (штампа) и других реквизитов документа?
• Каково содержание слабовидимого оттиска печати?
• Каково первоначальное содержание оттиска печати (штампа), подвергшегося изменению?
• Нанесен ли оттиск конкретной печатью (штампом)?
• Одной и той же, либо разными печатями нанесены оттиски в документах?

ЭКСПЕРТИЗА ТЕКСТОВ, ОТПЕЧАТАННЫХ НА ЗНАКОПЕЧАТАЮЩИХ АППАРАТАХ

Судебно-техническая экспертиза текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, проводятся для:

а) установления:

– способа выполнения текста;

– типа, вида, марки, модели пишущей машины или другого знакопечатающего аппарата;

– порядкового номера экземпляра в закладке;

– факта выполнения текстов в одной закладке;

– времени выполнения текста;

– квалификации исполнителя машинописного текста;

– последовательности нанесения текста и других реквизитов документа (при пересечении их штрихов);

– факта выполнения текста на части другого документа, имевшего подпись и оттиск печати;

– факта внесения изменений в содержание текста путём допечатки, подчистки, травления;

б) выявления:

– содержания слабовидимого текста;

– первоначального содержания текста, подвергшегося изменению;

в) идентификации:

– пишущей машины или иного знакопечатающего аппарата;

– исполнителя машинописного текста.

Примерный перечень вопросов при назначении судебно-технической экспертизы текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах:

• Каким способом выполнен текст?
• Пишущая машина какого класса, типа, вида, марки (либо знакопечатающий аппарат какого типа, модели) использовались для выполнения машинописного текста?
• Каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ?
• Был ли в закладке последующий представленному документу экземпляр?
• Сколько экземпляров было в закладке вместе с представленным?
• В одной или разных закладках выполнены экземпляры документа?
• Соответствует ли время исполнения машинописного текста дате, указанной на документе, в какой период времени отпечатан машинописный текст?
• В какой последовательности выполнены машинописный текст и другие реквизиты документа?
• Не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати)?
• Подвергалось ли изменению содержание документа путём допечатки, подчистки, травления?
• Каково содержание слабовидимого текста?
• Каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению?
• На одной или разных пишущих машинах (или других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов?
• Выполнен ли текст документа на конкретной пишущей машине, на которой выполнены представленные тексты-образцы?
• Одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты?
• Какова квалификация исполнителя машинописного текста?

ЭКСПЕРТИЗА ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ     

Судебно-техническая экспертиза полиграфической продукции проводится в целях:

а) установления:

– способа печати; – способа изготовления печатной формы;

– способа обрезки листов;

– способа брошюровки листов – типа, марки типографского шрифта;

– типа, марки, модели множительного аппарата;

– факта замены листов;

б) выявления содержания слабовидимого текста;

в) идентификации:

– печатной формы, шрифтовых касс, линотипов;

– оригиналов и фотонегативов, использованных для изготовления печатных форм;

– множительного аппарата;

– бумагорезательных ножей.

Примерный перечень вопросов, решаемых при назначении судебно-технической экспертизы полиграфической продукции:

• Выполнен ли текст полиграфическим способом?
• Каким способом выполнен текст документа?
• Одинаковым ли способом выполнены представленные документы?
• Каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения данной полиграфической продукции?
• Типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст?
• Каков способ обрезки листов?
• Каким способом сброшюровано подлежащее исследованию изделие?
• Производилась ли замена листов в представленном сброшюрованном изделии?
• Каково содержание слабовидимого текста?
• С одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы?
• Изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах?
• Изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины?
• Каковы тип, марка, модель электрографического (или другого множительного) аппарата, примененного для выполнения копии документа?
• На одном ли электрофотографическом (другом множительном) аппарате выполнены копии?
• Изготовлен ли представленный документ на конкретном электрографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы?
• Выполнены ли отдельные реквизиты документа на электрофотографической копии путем монтажа?
• В какой последовательности выполнены реквизиты, выполненные электрофотографическим способом и другие реквизиты документа?
• Одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

ЭКСПЕРТИЗА НАКЛЕЕННЫХ РЕКВИЗИТОВ

Судебно-техническая экспертиза наклеенных реквизитов проводится в целях установления:

• факта замены (переклейки), вторичной наклейки фотоснимка (марки, ярлыка);
• факта замены (переклейки) листов в документе;
• факта наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
• выявления первоначального содержания документа.

Примерный перечень вопросов, решаемых при назначении технической экспертизы наклеенных реквизитов:

• Производилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе?
• Производилась ли замена (переклейка) листов в документе?
• Изменялось ли содержание текста путём наклейки реквизитов на лист бумаги документа?
• Каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

ЭКСПЕРТИЗА КОМПОСТЕРНЫХ ЗНАКОВ    

Техническая экспертиза компостерных знаков проводится в целях установления:

• способа нанесения компостерных обозначений;
• выявления содержания компостерных знаков;
• идентификации компостера.

Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании компостерных знаков:

• Каким способом нанесены компостерные обозначения в документе?
• Подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков?
• Каково содержание компостерных знаков?
• Нанесены ли компостерные знаки конкретным компостером?

ЭКСПЕРТИЗА СОЖЖЁННЫХ ДОКУМЕНТОВ

Судебно-техническая экспертиза сожжённых документов проводится в целях:

а) установления:

– вида сожжённого документа;

– количества сожжённых документов;

б) выявления содержания реквизитов сожжённых документов.     

Примерный перечень вопросов решаемых при исследовании сожжённых документов:

• Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?
• Каково содержание текста сожжённых документов?

Техническая экспертиза разорванных документов проводится с целью установления:

• принадлежности отделённого листа (части листа) конкретному документу, изделию;
• факта принадлежности обрывков бумаги единому документу;
• факта одновременного отрыва листов;
• выявления содержания реквизитов разорванных документов.

Примерный перечень вопросов решаемых при исследовании разорванных документов:

• Частью какого изделия является оторванный лист?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в котором часть листов отсутствует?
• Составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое?
• Одновременно ли производился разрыв (отрыв) листов?
• Каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов

ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ

Техническая экспертиза материалов документов предусматривает исследование материалов письма, материалов основы документа (бумага, картон), вспомогательных материалов, травящих (смывающих) веществ.

Объектами экспертизы материалов письма являются материалы письма в штрихах, в емкостях (ампулах, картриджах, флаконах, тюбиках, штемпельных подушках), в покровных слоях копировальной бумаги и лент для знакопечатающих устройств, в различных загрязнениях на предметах, предположительно оставленных материалами письма.

Задачами экспертизы материалов письма являются:

• Установление рода (вида), потребительского назначения материала письма (в штрихах, ёмкости);
• Установление вида технического средства по штрихам;
• Установление принадлежности материалов письма стандарт-вой или нестандартной продукции;
• Установление принадлежности материалов письма продукции отечественного или зарубежного производства;
• Установление принадлежности материала письма в штрихах конкретной записи единой массе, выделенной по специфике изготовления, хранения и использования;
• Установление принадлежности материала письма в штрихах конкретной ёмкости (ампуле, флакону);
• Идентификация индивидуально выделенного объёма материала письма;
• Установление факта агрессивного воздействия (термического, химического) на материалы письма в штрихах;
• Установление возраста штрихов рукописных записей, оттисков печатных форм;
• Установление потребительского назначения окрашенного вещества неизвестной природы (пятна, наслоения на предметах, в ёмкостях).

Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании материалов письма:

• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов документа?
• Каково потребительское назначение красящего вещества, частицы которого имеются на поверхности представленных объектов (в ёмкости)?
• Одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах?
• Имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов документов красящее вещество того же вида, что и содержащееся в представленной ёмкости?
• Является ли красящее вещество в штрихах документа продукцией стандартного (отечественного или зарубежного) или нестандартного производства?
• Принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текста документа продукции одного производственного выпуска?
• Не выполнены ли записи в документе пастой из стержня представленной шариковой ручки?
• Не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки?
• Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из представленного флакона?
• Использовалась ли для нанесения оттисков печатей (штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков печатей (штампов) в представленных документах штемпельная краска из одного и того же флакона (одной и той же штемпельной подушки)?
• Использовалась ли для нанесения оттисков печатей (штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретного флакона (штемпельной подушки)?
• Соответствует ли время выполнения рукописных записей дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены записи?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск?
• В один ли период времени выполнены реквизиты в нескольких документах? – не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени?

ЭКСПЕРТИЗА БУМАГИ И БУМАЖНЫХ ИЗДЕЛИЙ     

Объектами экспертизы бумаги и бумажных изделий являются бумага – материал документа, изделия и части изделий из бумаги (картона), денежные <куклы>, материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате внешних воздействий (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокнённые частицы, волокна).

Задачами экспертизы бумаги и бумажных изделий являются:

• установление принадлежности материальных образований, утративших структуру, бумаге;
• установление потребительского назначения (класса, вида) бумаги;
• установление принадлежности частиц бумаги изделию определенного вида;
• установление принадлежности бумаги стандартной продукции отечественного или зарубежного производства;
• установление предприятия-изготовителя бумаги;
• установление принадлежности бумаги продукции одного выпуска;
• установление принадлежности бумаги определенному объему, выделенному по специфике хранения и (или) использования;
• установление принадлежности частей бумажных изделий единому целому – одному и тому же изделию, одной тетради, одной пачке листов;
• установление времени изготовления бумаги (бумажного изделия).

Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании бумаги и бумажных изделий:

• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы?
• Не являются ли представленные частицы остатками бумажного изделия определенного вида?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов?
• Является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска?
• Изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа)?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию (рулону, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.д.)?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Принадлежал ли лист документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует?
• Являются ли сожжённые материалы остатками денежных купюр?
• Подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например, проглаживанию?
• В какой период времени изготовлена бумага документа?
• В какой период времени изготовлено представленное бумажное изделие?  

ЭКСПЕРТИЗА ВСПОМОГАТЕЛЬНЫХ МАТЕРИАЛОВ     

Объектами экспертизы вспомогательных материалов являются клей (на поверхности фрагментов документа и в ёмкостях), корректирующие вещества (на поверхности фрагментов объектов, в ёмкостях и на корректирующей бумаге), материалы для скрепления частей документа (нитки, ткань, проволока), материалы для изготовления внешних покрытий документов (рулоны, куски, листы), частицы, утратившие первоначальную структуру материала, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления.

Задачами экспертизы вспомогательных материалов являются:

• Установление вида вспомогательного материала, его потребительского назначения;
• Установление источника происхождения вспомогательного материала по месту изготовления, хранения и использования;
• Установление принадлежности вспомогательного материала индивидуально выделенному объёму;
• Установление принадлежности частиц, утративших первоначальную структуру материала, фрагментам документов или изделий, предназначенных для их изготовления.

Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании вспомогательных материалов:

• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся при наклеивании фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной ёмкости использоваться для наклеивания ярлыков?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных обрывках бумаги, частицами клея?
• Не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы обложке паспорта?
• Не могли ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, что и представленные в качестве образцов?

ЭКСПЕРТИЗА ТРАВЯЩИХ И СМЫВАЮЩИХ ВЕЩЕСТВ 

Объектами экспертизы травящих и смывающих веществ являются вещества и адсорбированные основой документов остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов документов – средства бытовой химии, кислоты, растворители, фармпрепараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты, уксусная и лимонная кислоты), минеральные и органические кислоты и т.д.

 Задачами экспертизы травящих и смывающих веществ являются:

• установление факта воздействия на документ травящим (смывающим) веществом;
• установление химической природы и потребительского назначения веществ, использованных для удаления реквизитов документа;
• установление принадлежности вещества, использованного для удаления реквизитов документа (документов) определенному объёму, выделенному по признакам общности изготовления и хранения;
• установление принадлежности вещества, использованного для удаления реквизитов документа (документов) индивидуально выделенному объёму (находящемуся в конкретной емкости).

Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании травящих и смывающих веществ:

• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путём химического воздействия?
• Каковы химическая природа и потребительское назначение вещества, использованного для удаления реквизитов документа?
• Каковы химическая природа и потребительское назначение вещества, образец которого представлен для исследования; не могло ли оно использоваться для удаления конкретных реквизитов документа?
• Не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?